合规的主要类型以及不合规情况下的业务风险

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正如您可能已经猜到的那样，合规性并不仅限于一种分叉。因此，合规性有五种主要类型，其中： 反腐败合规，包括公司可以采取的打击腐败的所有法规和措施。遵守反腐败合规有助于降低声誉风险，也有助于遵守法律要求。 反欺诈合规是金融和银行机构打击欺诈最典型的措施。此外，对于非常重视电话和在线销售的公司来说，反欺诈合规并不是多余的。 反垄断合规涉及遵守反垄断立法。还需要注意的是，反垄断合规对于商业组织来说非常重要。是的，如果您决定在广告中声明您的公司在没有直接证据的情况下提供市场上最好的服务，您可能会收到巨额罚款或陷入其他制裁陷阱。 税务合规有助于降低公司的财务风险，并规范公司活动对税务和其他法律法规的遵守。 财务合规是反欺诈合规的更高级版本，但它们不应相互混淆。是的，这一类型以某种方式规范与金融业相关的所有组织（从银行到投资机构）的活动。

商业中的不合规行为就像玩火：当然，你可以冒险，但如果你被烧毁，你将不可避免地对你的业务造成损害。这涉及因不遵守政府法律、行业法规或最佳实践而导致的法律制裁、罚款、声誉损害和物质损失的潜在风险。所有类型的组织都面临风险：公共组织和私人组织、商业组织和非商业组织。 乌克兰的合规法律监管 目前，乌克 电话号码数据 兰没有统一定义的合规标准。因此，企业家独立制定了一套对其业务最有效的政策和规则。然而，“合规”一词并不新鲜，可以在许多政府文件中找到： 乌克兰国家银行 2018 年《关于乌克兰银行和银行集团风险管理体系组织》的法规引入了“合规风险”和“合规经理”术语。 2020年乌克兰《关于资本市场和有组织的商品市场》的法律定义了商品市场背景下的“合规”概念。



幸运的是，到2023年，乌克兰的合规性将遍及大量行业，其中包括：劳动保护、反垄断和反腐败立法、个人数据保护、税收领域等。 此外，越来越多的乌克兰公司开始在日常活动中实施合规政策。客户和合作伙伴有机会在该或该企业的官方网站上熟悉这些规定。例如，Ukrenergo 公司早在 2019 年就实施了合规政策，官方文件可以在该组织的网站上找到。 正如我们所看到的，遵守该政策对于计划开展业务的公司来说极其重要西方市场。遵守欧洲立法的要求和标准是为您的公司指明正确发展道路的参考点。 订阅热门内容 营销新闻 市场学家 2.0 > 订阅每月的 新闻摘要 输入你的电子邮箱 企业必须遵守的国际标准 每个业务领域都有自己的监管规范和标准，这已不是什么秘密。是的，对于金融行业来说，主要是PCI-DSS，存储、处理或传输支付卡持卡人数据的公司必须遵守这些规定。